来源：风险管理部  发布时间：2017-04-14

根据《中国银监会湖北监管局关于印发<“湖北省银行业法制建设行”活动总体方案>和<“湖北省银行业金融机构内控合规管理年”活动实施方案>的通知》要求和湖北银监局统一部署，为进一步加强财务公司依法合规经营，有效防范和化解各类风险，公司经研究决定，于2017年4月14日成立湖北交投集团财务有限公司“内控合规管理年活动”领导小组，全力推进活动的开展。

一、小组成员名单

略。

二、机构设立

领导小组下设办公室，风险管理部徐彩凤任办公室主任。

三、活动内容及安排

本次活动根据湖北银监局的既定方案实施，分三个阶段：

第一阶段：宣传发动阶段（2017年4月-5月）

1.动员。由风险管理部在4月总经理办公会上传达4月14日湖北银监局召开的“内控合规管理年活动”动员大会精神，宣读依法合规经营倡议书，要求全员加入“湖北银行业内控合规管理年微信公众号”，强化合规理念。

2.学习和培训。学习相关法律法规和风险典型案例，进行警示教育。

第二阶段：全面实施阶段（2017年4月-9月）

1.开展自查自纠，自我完善。围绕“三违反”、“三套利”和“四不当”进行全面自查自纠，7月底前将自查自纠情况上报银监局。

2.组织公司全员参加银监局的合规风险知识考试，并将考试结果报告银监局。

3.参加银监局合规管理知识竞赛。

4.开展合规示范点的培育。

5.参加银监局举办的内控合规管理论坛。

6.迎接银监局监督检查。

第三阶段：总结阶段（2017年10月-12月）

全面总结工作情况，按时形成工作总结报告报送银监局。